科技部等6部門印發(fā)《關(guān)于擴(kuò)大高校和科研院所科研相關(guān)自主權(quán)的若干意見(jiàn)》的通知
國(guó)科發(fā)政〔2019〕260號(hào)
國(guó)務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)：
《關(guān)于擴(kuò)大高校和科研院所科研相關(guān)自主權(quán)的若干意見(jiàn)》已經(jīng)2019年3月19日中央全面深化改革委員會(huì)第七次會(huì)議審議通過(guò),現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。落實(shí)過(guò)程中遇到的重要情況和問(wèn)題，請(qǐng)及時(shí)向科技部、教育部報(bào)告反映。
聯(lián)系電話：科技部 010-58881715
教育部 010-66096298
科 技 部 教 育 部 發(fā)展改革委
財(cái) 政 部 人力資源社會(huì)保障部 中 科 院
2019年7月30日
（此件主動(dòng)公開(kāi)）
附件
關(guān)于擴(kuò)大高校和科研院所科研
相關(guān)自主權(quán)的若干意見(jiàn)
高校和科研院所從事探索性、創(chuàng)造性科學(xué)研究活動(dòng)，具有知識(shí)和人才獨(dú)特優(yōu)勢(shì)，是實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的重要力量。黨中央、國(guó)務(wù)院高度重視高校和科研院所科研領(lǐng)域簡(jiǎn)政放權(quán)工作，近年來(lái)出臺(tái)了一系列改革舉措，取得了良好效果。但隨著科技創(chuàng)新向縱深推進(jìn)，高校和科研院所科研相關(guān)自主權(quán)越來(lái)越難以適應(yīng)實(shí)踐發(fā)展需求。為進(jìn)一步完善相關(guān)制度體系，推動(dòng)擴(kuò)大高校和科研院所科研領(lǐng)域自主權(quán)，全面增強(qiáng)創(chuàng)新活力，提升創(chuàng)新績(jī)效，增加科技成果供給，支撐經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展，現(xiàn)提出如下意見(jiàn)。
一、總體要求
（一）指導(dǎo)思想。
以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中全會(huì)精神，認(rèn)真落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署，牢固樹(shù)立新發(fā)展理念，遵循科研活動(dòng)、人才成長(zhǎng)、成果轉(zhuǎn)化規(guī)律，深化科技體制改革，轉(zhuǎn)變政府科技管理職能，抓戰(zhàn)略、抓規(guī)劃、抓政策、抓服務(wù)，支持高校和科研院所依法依規(guī)行使科研相關(guān)自主權(quán)，充分調(diào)動(dòng)單位和人員積極性創(chuàng)造性，增強(qiáng)創(chuàng)新動(dòng)力活力和服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展能力，為建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家和世界科技強(qiáng)國(guó)提供有力支撐。
（二）基本原則。
堅(jiān)持單位發(fā)展與國(guó)家使命相一致。堅(jiān)持和加強(qiáng)黨對(duì)高校和科研院所的全面領(lǐng)導(dǎo)，牢記國(guó)家使命，堅(jiān)持國(guó)家目標(biāo)導(dǎo)向，充分利用國(guó)家賦予的職責(zé)權(quán)限組織開(kāi)展工作，積極承擔(dān)重大科研任務(wù)，將單位發(fā)展融入國(guó)家發(fā)展大局，在服務(wù)國(guó)家目標(biāo)過(guò)程中實(shí)現(xiàn)自身可持續(xù)發(fā)展。
堅(jiān)持統(tǒng)一要求與分類施策相協(xié)調(diào)。擴(kuò)大高校和科研院所科研相關(guān)自主權(quán)應(yīng)符合中央分類推進(jìn)事業(yè)單位改革的總體要求，尊重科學(xué)規(guī)律，針對(duì)高校和科研院所不同特點(diǎn)精準(zhǔn)施策，實(shí)行分類管理，提高政策的針對(duì)性和可操作性。
堅(jiān)持簡(jiǎn)政放權(quán)與加強(qiáng)監(jiān)管相結(jié)合。最大限度減少政府對(duì)高校和科研院所內(nèi)部事務(wù)的微觀管理和直接干預(yù)，加強(qiáng)對(duì)發(fā)展方向的總體把握，實(shí)施預(yù)算績(jī)效管理，推動(dòng)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)，確保充分放權(quán)與有效承接、完善內(nèi)部治理與加強(qiáng)外部監(jiān)督、激勵(lì)擔(dān)當(dāng)作為與嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)追責(zé)等有機(jī)結(jié)合、權(quán)力與責(zé)任相一致。
二、完善機(jī)構(gòu)運(yùn)行管理機(jī)制
（三）完善章程管理。主管部門要按照中央改革精神和政事分開(kāi)、管辦分離的原則，組織所屬高校完善章程，推動(dòng)科研院所制定章程，科學(xué)確定不同類型單位的職能定位和權(quán)利責(zé)任邊界。高校和科研院所要按照章程規(guī)定的職能和業(yè)務(wù)范圍開(kāi)展科研活動(dòng)，完善內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，建立高效運(yùn)行管理機(jī)制。主管部門對(duì)章程賦予高校和科研院所管理權(quán)限的事務(wù)不得干預(yù)。
（四）強(qiáng)化績(jī)效管理。高校和科研院所要制定中長(zhǎng)期發(fā)展目標(biāo)和規(guī)劃，明確績(jī)效目標(biāo)及指標(biāo)。主管部門要按照權(quán)責(zé)利效相統(tǒng)一和分類評(píng)價(jià)原則，減少過(guò)程管理，突出創(chuàng)新導(dǎo)向、結(jié)果導(dǎo)向和實(shí)績(jī)導(dǎo)向，對(duì)高校和科研院所實(shí)行中長(zhǎng)期績(jī)效管理和評(píng)價(jià)考核，評(píng)價(jià)結(jié)果以適當(dāng)方式公開(kāi)，并作為單位財(cái)政撥款、科技創(chuàng)新基地建設(shè)、領(lǐng)導(dǎo)人員考評(píng)獎(jiǎng)勵(lì)、績(jī)效工資總量核定等的重要依據(jù)；機(jī)構(gòu)編制部門按照程序辦理科研事業(yè)單位編制調(diào)整事項(xiàng)時(shí)，參考評(píng)價(jià)結(jié)果。
（五）優(yōu)化機(jī)構(gòu)設(shè)置管理?？萍疾块T要按照功能定位清晰、布局合理、精簡(jiǎn)高效的原則，擬訂科研機(jī)構(gòu)改革發(fā)展與布局的規(guī)劃，推動(dòng)科技資源優(yōu)化配置。高校和科研院所在章程規(guī)定的職能范圍內(nèi)，根據(jù)國(guó)家戰(zhàn)略需求、行業(yè)發(fā)展需要和科技發(fā)展趨勢(shì)，按照精簡(jiǎn)、效能的原則，可自主設(shè)置、變更和取消單位的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)。
三、優(yōu)化科研管理機(jī)制
（六）簡(jiǎn)化科研項(xiàng)目管理流程。完善中央財(cái)政科技計(jì)劃重大項(xiàng)目組織實(shí)施機(jī)制，圍繞國(guó)家需求改進(jìn)項(xiàng)目形成機(jī)制，合理確定項(xiàng)目布局、數(shù)量及體量，優(yōu)選研發(fā)團(tuán)隊(duì)，強(qiáng)化責(zé)任落實(shí)與結(jié)果考核，簡(jiǎn)化過(guò)程管理。科技部門要會(huì)同相關(guān)部門精簡(jiǎn)項(xiàng)目申報(bào)流程，減少不必要申報(bào)材料。項(xiàng)目實(shí)施期間實(shí)行“里程碑”式管理，減少各類過(guò)程性評(píng)估、檢查、抽查、審計(jì)等。合并財(cái)務(wù)驗(yàn)收和技術(shù)驗(yàn)收，評(píng)估、規(guī)范和動(dòng)態(tài)調(diào)整第三方審計(jì)機(jī)構(gòu)。整合科技管理各項(xiàng)工作和計(jì)劃的材料報(bào)送環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)一表多用。建立國(guó)家科技管理信息系統(tǒng)按權(quán)限開(kāi)放制度，凡是信息系統(tǒng)已有材料或已要求提供過(guò)的材料，不得要求重復(fù)提供?？萍肌⒇?cái)政、教育部門和中科院等要開(kāi)展減輕科研人員負(fù)擔(dān)專項(xiàng)行動(dòng)，積極營(yíng)造有利于潛心研究的環(huán)境。
（七）完善科研經(jīng)費(fèi)管理機(jī)制。改革間接經(jīng)費(fèi)預(yù)算編制和支付方式，不再由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人編制預(yù)算，由項(xiàng)目管理部門（單位）直接核定并辦理資金支付手續(xù)，資金直接支付給承擔(dān)單位。加快推進(jìn)基于績(jī)效、誠(chéng)信和能力的科研管理改革試點(diǎn)，及時(shí)總結(jié)推廣科研項(xiàng)目資金管理等試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)和做法。落實(shí)橫向經(jīng)費(fèi)使用自主權(quán)，單位依法依規(guī)制定的橫向經(jīng)費(fèi)管理辦法可作為審計(jì)檢查依據(jù)。允許項(xiàng)目承擔(dān)單位對(duì)國(guó)內(nèi)差旅費(fèi)中的伙食補(bǔ)助費(fèi)、市內(nèi)交通費(fèi)和難以取得發(fā)票的住宿費(fèi)實(shí)行包干制?？萍?、教育部門適時(shí)選擇部分高校和科研院所探索開(kāi)展國(guó)內(nèi)差旅費(fèi)報(bào)銷改革試點(diǎn)。
（八）改進(jìn)科研儀器設(shè)備耗材采購(gòu)管理。簡(jiǎn)化采購(gòu)流程，縮短采購(gòu)周期，對(duì)獨(dú)家代理或生產(chǎn)的儀器設(shè)備，高校和科研院所可按有關(guān)規(guī)定和程序采取更靈活便利的采購(gòu)方式。對(duì)科研急需的設(shè)備和耗材，采用特事特辦、隨到隨辦的采購(gòu)機(jī)制，可不再走招投標(biāo)程序。各單位要建立完善的科研設(shè)備耗材采購(gòu)管理制度，對(duì)確需采用特事特辦、隨到隨辦方式的采購(gòu)作出明確規(guī)定，確保放而不亂。
（九）賦予創(chuàng)新領(lǐng)軍人才更大科研自主權(quán)。國(guó)家科研項(xiàng)目負(fù)責(zé)人可根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定自主調(diào)整研究方案和技術(shù)路線，自主組織科研團(tuán)隊(duì)。具有相應(yīng)授權(quán)的高校和科研院所在研究生招生計(jì)劃分配中，要向承擔(dān)科技重大專項(xiàng)、重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃等國(guó)家重大科研項(xiàng)目的優(yōu)秀團(tuán)隊(duì)和導(dǎo)師傾斜。探索基于重大科技創(chuàng)新平臺(tái)、重大科研項(xiàng)目和工程項(xiàng)目加強(qiáng)博士研究生培養(yǎng)，完善培養(yǎng)成本分?jǐn)倷C(jī)制。項(xiàng)目承擔(dān)單位要切實(shí)落實(shí)公務(wù)卡管理自主權(quán)，允許項(xiàng)目臨時(shí)聘用人員、研究生等不具備公務(wù)卡申請(qǐng)條件的人員因執(zhí)行項(xiàng)目任務(wù)產(chǎn)生的差旅費(fèi)不使用公務(wù)卡結(jié)算。
（十）改革科技成果管理制度。修訂完善國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估管理方面的法律法規(guī)，取消職務(wù)科技成果資產(chǎn)評(píng)估、備案管理程序。科技、財(cái)政等部門要開(kāi)展賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)試點(diǎn)，為進(jìn)一步完善職務(wù)科技成果權(quán)屬制度探索路子。
四、改革相關(guān)人事管理方式
（十一）自主聘用工作人員。高校和科研院所可根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定和開(kāi)展科研活動(dòng)需要，制定招聘方案，設(shè)置崗位條件，發(fā)布招聘信息，自主組織公開(kāi)招聘，規(guī)范聘后管理，暢通人員出口，實(shí)現(xiàn)聘用人員市場(chǎng)化退出。對(duì)本土培養(yǎng)人才與海外引進(jìn)人才一視同仁、平等對(duì)待。支持和鼓勵(lì)高校和科研院所專業(yè)技術(shù)人員以掛職、參與項(xiàng)目合作、兼職、在職創(chuàng)業(yè)等方式從事創(chuàng)新活動(dòng)。允許科研院所完善內(nèi)部用人制度，自主聘用內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。高校和科研院所正職和領(lǐng)導(dǎo)班子中屬中央管理的干部要嚴(yán)格執(zhí)行中央有關(guān)規(guī)定，內(nèi)設(shè)研發(fā)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人可依法依規(guī)獲得科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)金和股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)，執(zhí)行教學(xué)科研人員因公臨時(shí)出國(guó)、兼職等區(qū)別對(duì)待、分類管理政策。
（十二）自主設(shè)置崗位。高校和科研院所可根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定，結(jié)合科技創(chuàng)新事業(yè)發(fā)展需要，在編制或人員總量?jī)?nèi)自主制訂崗位設(shè)置方案和管理辦法，確定崗位結(jié)構(gòu)比例。已全面實(shí)行聘用合同、崗位管理和公開(kāi)招聘制度，建立能上能下、能進(jìn)能出靈活用人機(jī)制的單位，可在編制內(nèi)適當(dāng)增加高級(jí)專業(yè)技術(shù)崗位比例，調(diào)整情況按管理權(quán)限報(bào)相關(guān)部門備案。允許高校和科研院所通過(guò)設(shè)置創(chuàng)新型崗位和流動(dòng)性崗位，引進(jìn)優(yōu)秀人才從事創(chuàng)新活動(dòng)。對(duì)單位引進(jìn)的急需緊缺高層次人才，通過(guò)調(diào)整崗位設(shè)置難以滿足需求的，經(jīng)相關(guān)部門審批同意，設(shè)置一定數(shù)量的特設(shè)崗位，不受崗位總量、最高等級(jí)和結(jié)構(gòu)比例限制，涉及編制事宜報(bào)機(jī)構(gòu)編制管理部門按程序?qū)ｍ?xiàng)審批。完成相關(guān)任務(wù)后，按照管理權(quán)限予以核銷。
（十三）切實(shí)下放職稱評(píng)審權(quán)限。高校和科研院所按照國(guó)家規(guī)定自主制定職稱評(píng)審辦法和操作方案，按照管理權(quán)限自主開(kāi)展職稱評(píng)審，評(píng)審結(jié)果事后按要求報(bào)主管部門備案。部分條件不具備、尚不能獨(dú)立組織評(píng)審的高校和科研院所，可自主采取聯(lián)合評(píng)審、委托評(píng)審等方式。對(duì)引進(jìn)的急需緊缺高層次人才和有突出貢獻(xiàn)的人才，允許高校和科研院所在明確標(biāo)準(zhǔn)、程序和公示公開(kāi)的前提下，開(kāi)辟評(píng)審綠色通道，評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)不設(shè)資歷、年限等門檻。
（十四）完善人員編制管理方式。教育部門要會(huì)同機(jī)構(gòu)編制、財(cái)政、人力資源社會(huì)保障等相關(guān)部門加快制訂高校人員總量核定指導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)和試點(diǎn)方案，積極開(kāi)展試點(diǎn)。在總結(jié)評(píng)估科研院所編制備案制試點(diǎn)工作基礎(chǔ)上，完善相關(guān)政策，逐步擴(kuò)大試點(diǎn)范圍。
五、完善績(jī)效工資分配方式
（十五）加大績(jī)效工資分配向科研人員傾斜力度。高校和科研院所可在績(jī)效工資總量?jī)?nèi)，按國(guó)家有關(guān)規(guī)定自主確定績(jī)效工資結(jié)構(gòu)、考核辦法、分配方式、工資項(xiàng)目名稱、標(biāo)準(zhǔn)和發(fā)放范圍，績(jī)效工資分配要向關(guān)鍵創(chuàng)新崗位、作出突出貢獻(xiàn)的科研人員、承擔(dān)財(cái)政科研項(xiàng)目的人員、創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)和優(yōu)秀青年人才傾斜。在績(jī)效工資總量核定中，要向高層次人才集中、創(chuàng)新績(jī)效突出的高校和科研院所傾斜。人力資源社會(huì)保障、財(cái)政部門要會(huì)同相關(guān)主管部門在部分高校和科研院所探索建立符合行業(yè)特點(diǎn)的工資制度。
（十六）強(qiáng)化績(jī)效工資對(duì)科技創(chuàng)新的激勵(lì)作用。對(duì)全時(shí)承擔(dān)國(guó)家關(guān)鍵領(lǐng)域核心技術(shù)攻關(guān)任務(wù)的團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人以及單位引進(jìn)的急需緊缺高層次人才等可實(shí)行年薪制、協(xié)議工資、項(xiàng)目工資等靈活分配方式，其薪酬在所在單位績(jī)效工資總量中單列，相應(yīng)增加單位當(dāng)年績(jī)效工資總量。加大高校和科研院所人員科技成果轉(zhuǎn)化股權(quán)期權(quán)激勵(lì)力度，科研人員獲得的職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)、兼職或離崗創(chuàng)業(yè)收入不受績(jī)效工資總量限制，不納入總量基數(shù)。
六、確保政策落實(shí)見(jiàn)效
（十七）加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)?？萍?、教育部門要會(huì)同組織、機(jī)構(gòu)編制、發(fā)展改革、財(cái)政、人力資源社會(huì)保障等相關(guān)部門及時(shí)完善配套制度，建立政策落實(shí)溝通反饋和動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，適時(shí)組織開(kāi)展改革效果評(píng)估。主管部門要根據(jù)本意見(jiàn)精神在半年內(nèi)完成本部門相關(guān)管理制度的修訂，在崗位設(shè)置、人員聘用、內(nèi)部機(jī)構(gòu)調(diào)整、績(jī)效工資分配、評(píng)價(jià)考核、科研組織等方面充分放權(quán)，加強(qiáng)支持保障和績(jī)效管理。相關(guān)改革試點(diǎn)工作要在半年內(nèi)啟動(dòng)，有關(guān)部門要加強(qiáng)指導(dǎo)并及時(shí)總結(jié)評(píng)估、復(fù)制推廣成功經(jīng)驗(yàn)和做法。
（十八）落實(shí)主體責(zé)任。高校和科研院所黨政主要領(lǐng)導(dǎo)是本單位抓落實(shí)的第一責(zé)任人，要提高思想認(rèn)識(shí)，強(qiáng)化責(zé)任擔(dān)當(dāng)，抓好組織實(shí)施，把自主權(quán)政策落實(shí)到科研一線。抓落實(shí)的成效作為單位班子考核的重要內(nèi)容。一年內(nèi)要制定完善本單位科研、人事、財(cái)務(wù)、成果轉(zhuǎn)化、科研誠(chéng)信等具體管理辦法，建立健全相關(guān)工作體系、配套制度，積極推進(jìn)重大決策、重大事項(xiàng)、重要制度等公開(kāi)，自覺(jué)接受各方監(jiān)督。
（十九）實(shí)施有效監(jiān)管。高校和科研院所要建立適合本單位實(shí)際情況的內(nèi)部控制體系，強(qiáng)化內(nèi)部流程控制，分析風(fēng)險(xiǎn)隱患，完善風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，實(shí)現(xiàn)內(nèi)控體系全面、有效實(shí)施，確保自主權(quán)接得住、用得好、不出事，防止滋生腐敗。
各相關(guān)部門要跟蹤高校和科研院所履行職責(zé)、行使自主權(quán)情況，通過(guò)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”抽查、督查、第三方績(jī)效評(píng)估等方式督促推動(dòng)改革政策落實(shí)，對(duì)落實(shí)不到位的以適當(dāng)方式予以通報(bào)，對(duì)發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)問(wèn)題予以嚴(yán)肅處理。實(shí)行科研項(xiàng)目責(zé)任人預(yù)算績(jī)效負(fù)責(zé)制，重大項(xiàng)目責(zé)任人實(shí)行績(jī)效終身責(zé)任追究制。構(gòu)建公開(kāi)公示和信用機(jī)制，將誠(chéng)信狀況作為單位獲得科研相關(guān)自主權(quán)的重要依據(jù)，將單位行使相關(guān)自主權(quán)過(guò)程中出現(xiàn)的失信情況納入信用記錄管理，對(duì)嚴(yán)重失信行為實(shí)行終身追責(zé)、聯(lián)合懲戒。
（二十）鼓勵(lì)擔(dān)當(dāng)作為。按照“三個(gè)區(qū)分開(kāi)來(lái)”的要求，鼓勵(lì)高校和科研院所改革創(chuàng)新。監(jiān)督檢查工作中出現(xiàn)與工作對(duì)象理解相關(guān)政策不一致時(shí)，監(jiān)督檢查部門要與政策制定部門溝通，及時(shí)調(diào)查澄清。對(duì)在擔(dān)當(dāng)作為中發(fā)生無(wú)意過(guò)失的干部，要按照事業(yè)為上、實(shí)事求是、依法依紀(jì)、容糾并舉等原則，結(jié)合動(dòng)機(jī)態(tài)度、客觀條件、程序方法、性質(zhì)程度、后果影響以及挽回?fù)p失等情況，進(jìn)行綜合分析和妥善處理，該容的大膽容，不該容的堅(jiān)決不容，鼓勵(lì)干部敢于擔(dān)當(dāng)、主動(dòng)作為。
本意見(jiàn)適用于中央部門所屬高校和中央級(jí)科研院所。現(xiàn)行相關(guān)規(guī)定與本意見(jiàn)不一致的，以本意見(jiàn)為準(zhǔn)。